【公告】元大金控代子公司元大投信受金管會裁罰案說明

日 期:2020年09月17日

公司名稱:元大金 (2885)

主 旨:元大金控代子公司元大投信受金管會裁罰案說明

發言人:翁健

說 明:

1.事實發生日:109/09/17

2.違規情形:依金管會網站公告,元大投信辦理期貨信託基金業務時,有違反相關

期貨管理法令之情事。

3.罰鍰金額:新台幣60萬元整。

4.該主管機關之處分情形:命令元大投信委託非公司財報簽證會計師專案審查改善後

之內部控制制度,並出具審查報告。於經主管機關同意前,得依期貨信託基金管理

辦法規定退回或不核准該公司期貨信託基金之募集案件。

5.預計改善措施:將於收受處分書後依處分內容辦理改善。

6.對公司營運之影響:無。

7.其他應敘明事項:本裁罰案目前僅公告於金管會網站,元大投信尚未收受處分書。